Lagstödet för förordningen
1 § Denna förordning kompletterar
1. lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning, och
2. Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av
den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för
finansiella instrument och finansiella avtal eller för att
mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av
direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr
596/2014.
Förordningen är meddelad med stöd av
- 2 kap. 2 a och 6 §§ lagen med kompletterande bestämmelser
till EU:s marknadsmissbruksförordning i fråga om 10 §,
- 8 kap. 7 § regeringsformen i fråga om övriga bestämmelser.
Förordning (2019:427).
2 § Insynsregistret ska i fråga om personuppgifter ha till
ändamål att tillhandahålla uppgifter för
1. den övervakning som Finansinspektionen utövar enligt lagen
(2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning, och
2. information till marknadsaktörer och andra om
värdepapperstransaktioner som vidtas av personer i ledande
ställning och deras närstående.
3 § Finansinspektionen får i utredningssyfte föra ett
register (utredningsregistret) i ärenden som rör överträdelse
som kan föranleda sanktion enligt 5 kap. 1 § lagen
(2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning. Registret får föras med hjälp av
automatiserad behandling. Inspektionen är
personuppgiftsansvarig för den behandling av personuppgifter
som sker i registret.
Utredningsregistret får endast innehålla uppgifter som
1. hämtats in genom terminalåtkomst enligt 8 kap. 3 § andra
stycket lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och
kontoföring av finansiella instrument,
2. lämnats ut av värdepapperscentral enligt 8 kap. 3 § första
stycket samma lag,
3. på begäran lämnats av någon enligt 3 kap. 1 § lagen med
kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning,
4. lämnats av en utländsk tillsynsmyndighet,
5. lämnats av annan myndighet, eller
6. inhämtats i samband med en platsundersökning efter beslut
i domstol enligt 4 kap. lagen med kompletterande bestämmelser
till EU:s marknadsmissbruksförordning.
Till registret får också uppgifter hämtas in från
insynsregistret. Förordning (2018:344).
4 § Behöriga att använda sig av utredningsregistret är endast
sådana anställda hos Finansinspektionen som handlägger
ärenden enligt lagen (2016:1306) med kompletterande
bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning.
5 § Personuppgifter i registret ska förstöras
1. när ärendet har avslutats hos Finansinspektionen utan att
det överlämnats till åklagare,
2. när domstol har meddelat dom eller beslut med anledning av
talan enligt 5 kap. 21 § lagen (2016:1306) med kompletterande
bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning och domen
eller beslutet har fått laga kraft,
3. när sanktionsföreläggande eller strafföreläggande som rör
överträdelsen har godkänts,
4. när åklagare har väckt åtal med anledning av en
överträdelse, eller
5. senast fem år efter det att uppgiften infördes i
registret.
6 § Har upphävts genom förordning (2018:344).
7 § Den som ett beslut om undersökning enligt 4 kap. 1 §
lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning gäller och den som i övrigt
berörs av undersökningen ska få ett bevis över genomförandet
av denna. Beviset ska utfärdas av den som har genomfört
undersökningen och innehålla följande uppgifter:
1. när och var platsundersökningen genomfördes,
2. vilka som var närvarande,
3. en förteckning över det som har kopierats eller tagits om
hand,
4. om samtycke har lämnats enligt 4 kap. 5 § andra stycket
lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning, och
5. annat av betydelse som har förekommit vid
platsundersökningen.
8 § Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla
den information som ska offentliggöras enligt artikel 34 i
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av
den 16 april 2015 om marknadsmissbruk
(marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av
Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och
kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och
2004/72/EG.
Finansinspektionen ska på samma sätt offentliggöra uppgifter
om
1. ett godkänt sanktionsföreläggande enligt 5 kap. 19 § lagen
(2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning,
2. en dom med anledning av talan enligt 5 kap. 21 § lagen med
kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning, och
3. en dom där yrkande enligt 4 kap. 1 § lagen (2016:1307) om
straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden
bifallits.
Underrättelse till Europeiska värdepappers- och
marknadsmyndigheten
8 a § Finansinspektionen ska årligen lämna Europeiska
värdepappers- och marknadsmyndigheten de uppgifter som
framgår av artikel 45.5 i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) 2016/1011. Förordning (2018:2031).
9 § Finansinspektionen ska snarast underrätta Bolagsverket,
om inspektionen med stöd av 5 kap. 4 § lagen (2016:1306) med
kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning förbjudit någon att vara
styrelseledamot eller verkställande direktör, eller ersättare
för någon av dem, i ett svenskt värdepappersinstitut.
10 § Finansinspektionen får meddela föreskrifter om
1. att sådana anmälningar som ska göras till
Finansinspektionen enligt artikel 4.1 i
marknadsmissbruksförordningen i stället ska göras till
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, och
2. på vilket språk insiderinformation ska offentliggöras.
Förordning (2019:427).